Analyste Compliance

Détail de l'offre

Informations générales

Référence

2018-116  

Description du poste

Intitulé du poste

Analyste Compliance

Type de contrat

CDI

Temps de travail

Temps plein

Activités / Missions

• Exécuter le Compliance Monitoring Program (les contrôles de la 2ième ligne de défense):
o Contrôler le traitement des alertes transactionnelles (a priori et a posteriori) ;
o Contrôler les activités en lien avec les problématiques de LBC/FT, activités cross-border, MiFID II, abus de marché, protection des données, traitement des plaintes client et autres sujets réglementaires;
o Faire des contrôles de prévention et détection des cas de fraude.
• Effectuer le traitement des alertes du screening périodique des listes officielles (par ex. OFAC, UE et CSSF) et des listes internes.
• Effectuer les tests ad-hoc en matière de Compliance (p.ex. l'analyse ponctuelle des transactions historiques d'un client sur la période de 3-5 ans, tests ponctuels sur les autres sujets que LBC/FT et autres).
• Traiter des remontées internes ; rédiger et suivre les déclarations de soupçons.
• Répondre dans les délais aux demandes des autorités (CSSF, Parquet, autorités fiscales).
• Collaborer à l'actualisation annuelle du Compliance Risk Assessment de la Banque.
• Contribuer à la revue et à la mise à jour des procédures internes et à leur mise en place en cas de nouvelles procédures.
• Fournir aux différents métiers de la Banque des conseils destinés à assurer la conformité de leurs activités, projets et produits.
• Participer à la mise en œuvre des contrôles dans le cadre des projets réglementaires de la Banque

Profil

• Titulaire (F/H) d'un diplôme de formation supérieure (Bac +5) ou professionnel expérimenté ayant complété un cycle de formation continue en matière de compliance.
• Expérience préalable de 3-5 ans dans une fonction similaire au sein d'une banque ou dans une fonction d'audit externe/interne.
• Très bonne connaissance des activités Banque Privée et compréhension des risques associés.
• Une parfaite connaissance de la règlementation en vigueur dans le secteur financier à Luxembourg notamment en matière de LBC/FT y compris la conformité fiscale, protection des investisseurs, abus de marché, protection des données et autres sujets réglementaires.
• Esprit critique et la bonne compréhension de l'approche basée sur les risques.
• Excellentes capacités d'analyse ainsi qu'une grande rigueur et précision.
• Proactif
• Aisance dans la rédaction et dans la communication.
• Capacité à travailler de façon autonome et en équipe.
• Capacité à être polyvalent.
• Maîtrise du français et de l'anglais. La connaissance du luxembourgeois et/ou de l'allemand constitue un atout.

Avant la conclusion du contrat de travail, un extrait du casier judiciaire (bulletin n°3), datant de moins de 2 mois, vous sera demandé, uniquement à titre de consultation, afin de garantir votre honorabilité au regard de la fonction à pourvoir.

Critères candidat

Niveau d'études requis

BAC + 5

Filière

  • Compliance
  • Banque
  • Accounting and Audit

Expérience requise

de 3 à 6 ans

Langue requise

  • Français (Bilingue ou langue maternelle)
  • Anglais (Capacité professionnelle complète)

Contact

Responsable principal

Benjamin FRÉTEUR

Téléphone

+352 499 24 7875